监管最新通报!又见券商被点名 从业人员炒股、违规宣传、数据错报…
从业人员炒股多亏损。
近日,河北证监局在官网发布了《河北证券期货机构监管通讯》(第3期)(下称《监管通讯》)。《监管通讯》中透露出了不少信息。
今年上半年,证监会系统已处理多例从业人员违法买卖股票案例。从违法案例来看,亏损案件占比较高。辖区个别证券期货经营机构仍不同程度存在数据错报问题:账户数量具体指标填报错误,报表所属辖区录入错误,统计口径错误等。
(资料图片)
某证券分支机构将分类评价结果用于公开宣传,违反了相关规定,被监管约谈。《监管通讯》还表示,已高质量完成辖区证券、期货公司分类评价初审工作。这意味着,今年的券商分类评价结果即将揭晓。
从业人员炒股亏损占比较高
《监管通讯》称,2023年上半年以来,证监会系统已处理多例从业人员违法买卖股票案例。从违法案例来看,违法主体以交易业务岗、分支机构负责人居多,交易金额较大,违法行为持续时间普遍较长,亏损案件占比较高。
针对证券行业从业人员违法买卖股票频发情况,河北证监局再次重申,各机构应持续强化合规管控,认真落实从业人员管理要求,进一步提升从业人员合规守法意识。在日常管理中,要不断压实分支机构合规专员职责,运用信息技术手段,科学评估并设立监测指标,加强从业人员买卖股票行为的监测和客户账户异常交易监测,发现风险情况时及时预警、排查、处置,切实防范从业人员违法买卖证券行为的发生。
违规宣传分类评价结果
两家证券分支机构因违反廉洁从业、分类监管规定被约谈。河北证监局在现场检查中发现,某证券分支机构从业人员违规兼职,违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十一条规定。
某证券分支机构将分类评价结果用于公开宣传,在其抖音平台账号发布的校园招聘短视频中出现“最近四年连续被评为A类A级券商”表述,违反《证券公司分类监管规定》第三十二条规定。就上述违规行为,河北证监局已分别约谈分支机构负责人,督促加强管理,严格遵守证监会相关规定,把规矩意识挺在前面。
某期货公司财务负责人长期缺位
某机构因高级管理人员任职管理失当被采取监管措施。
河北证监局在现场检查中发现,某期货公司财务负责人长期缺位,实际履行职责的财务负责人未向该局报备。该公司总经理助理实际履行副总职责,但此人未通过期货公司高级管理人员专业能力水平测试。
以上事项违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法(2022 年修正)》第三十七条规定。就上述情况,河北证监局已对其在期货公司分类评价中作扣分处理,并约谈公司总经理、首席风险官。辖内各机构应切实强化高管人员资格管理,严格履行监管规定,首席风险官和合规负责人应把牢任职资格审核,坚决杜绝“不报备、假报备”的现象。
数据错报
辖区个别证券期货经营机构仍不同程度存在数据错报问题:账户数量具体指标填报错误,导致报表勾稽关系不平;报表所属辖区录入错误;统计口径错误,未根据报送要求及时调整。
数据报送质量直接影响非现场监管的效率和精确度,河北证监局目前已建立数据纠错机制、错报必究机制、错报问责机制,将根据错报次数、情节轻重,依次采取在《河北机构监管动态》点名通报、约谈分支机构主要负责人等日常监管措施,情形严重的将采取相应行政监管措施,请辖内各机构予以重视,确保报送数据真实、准确、完整。
分类评价结果将揭晓
《监管通讯》称,河北证监局周密部署2023年证券公司、期货公司分类评价工作。
证券公司分类评价是中国证监会按照审慎监管原则,以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础,结合公司业务发展状况,对证券公司进行的综合性评价。河北证监局高度重视2023年度辖区证券公司、期货公司分类评价工作,按照分类评价相关规定,认真督促辖区机构切实做好自评工作。同时,加强监管协作,密切联系系统内相关单位,及时汇总母子公司合并评价、信息安全事件、违规处罚等领域的相关情况,高质量完成辖区证券、期货公司分类评价初审工作。
(文章来源:券商中国)
关键词:
相关阅读
-
监管最新通报!又见券商被点名 从业人...
从业人员炒股多亏损。近日,河北证监局在官网发布了《河北证券期货机构 -
盘中速览 | 港股震荡下跌,科网股、内...
富途资讯8月10日消息,港股三大指数走弱,截至发稿,恒生指数跌0 37%, -
雷军回应演讲是否在卖成功学
财经网科技8月10日讯,近日,《人物》用今年的热搜话题提问了小米董事 -
海关科技助“锂”安全出口
近年来我国新能源汽车产业发展势头强劲,发展前景广阔,其中能源储存技 -
星帅尔:三季度经营形势良好 各项业务...
星帅尔(002860)在互动平台表示,公司三季度经营形势良好,各项业务订单 -
中国移动:上半年归母净利润761.73亿元...
App8月10日消息,中国移动公告,上半年营业收入5307 19亿元,同比增长6 -
本轮强降雨已造成黑龙江超过37万人受灾
记者9日从黑龙江省应急管理、农业农村等部门获悉,本轮强降雨以来,黑 -
涉嫌威胁拜登等人,美国一男子被FBI击毙
据美国广播公司(ABC)8月9日报道,经美国联邦调查局证实,当地时间9日 -
京东物流供应链(临沂)产业基地揭牌
齐鲁网·闪电新闻8月10日讯8月10日上午,2023山东(临沂)食品产业博览 -
最新预报!8月11日至12日商洛有一次强对...
商洛新闻网讯:今天(8月10日)16时,商洛市气象台发布重要气象信息, -
四川在建最高索塔、最大跨径斜拉桥主塔封顶
8月10日,随着最后一方混凝土浇筑完成,四川在建最高索塔、最大跨径的 -
中原传媒:上半年净利润同比增长3.06%
【中原传媒:上半年净利润同比增长3 06%】中原传媒公告,上半年净利润 -
苹果Mac mini M2芯片版主机降价至2890元
近期,苹果MacminiM2芯片版台式电脑主机的价格再次下跌,目前在部分电 -
佳禾智能(300793):8月10日技术指标出...
截至发稿,佳禾智能(300793)报18 5元 股,成交量2 443万手,换手率0 -
【中国有约】意大利广播电视公司走进吉...
中国日报网8月2日电(记者董静)7月28日,意大利广播电视公司播出关于吉 -
7月物价数据点评:CPI同比跌入负区间 P...
7月物价数据点评:CPI同比跌入负区间PPI同比降幅有所收窄 -
在酷暑,海尔智家不服“暑”
正值三伏天,天气呈现雨热俱盛、上蒸下煮趋势。而全国用电量的飙升,预 -
从晋中经济“半年报”看工业脉动强劲有力
筑牢经济“压舱石”夯稳发展“顶梁柱”加快突破短板领域、产业能级... -
日赚2亿!茅台上半年营收净利齐增逾20%...
日赚2亿!茅台上半年营收净利齐增逾20%创新高,直销占比超四成,直销,总 -
东西湖区地区生产总值(GDP)完成841.48...
东西湖区地区生产总值(GDP)完成841 48亿元,增幅6 2%,武汉,经济开发